Compliance

Caag tiene un amplio conocimiento de los principios de KYC (Conoce a tu cliente) y ha creado un software que ayudará a su organización; además, de estar mejor preparados para las auditorías.
Conoce a tu cliente

Mantenga toda la información de su cliente en un solo lugar para una visión completa.

Listas de verificación de documentos

Defina y realice un seguimiento de las listas de verificación para su uso en la realización de requisitos de compliance.

Alertas de caducidad

Configure alertas fácilmente para cuando los documentos o procesos expiren.

Perfiles de riesgo

Mantenga los perfiles de riesgo personalizables que se adhieran a los estándares de la industria.

Escaneo

Escanea documentos y certificaciones fácilmente, y súbalos para su uso a su discreción.

Reportes

Paneles de gestión fáciles de usar que le permiten realizar un seguimiento de los indicadores clave de rendimiento.

Registro de Auditoría

Realice seguimiento de los cambios y/o actualizaciones a través de los registros de auditoría en tiempo real.

Control de Acceso

Verifique, actualice y administre el acceso de usuarios a los archivos y procesos.

Hosting y Almacenamiento Local

Almacene sus documentos, archivos y procesos de forma local
o en la Nube.

Historias de éxito

Lea acerca de cómo este cliente ha implementado exitosamente el software de soluciones Caag.
Desafío
Como una pequeña empresa de confianza, para Avenue Management es importante trabajar de manera eficiente y emplear tiempo en los servicios que agreguen valor a los clientes. Debido a que las regulaciones del Banco Central se vuelven cada vez más estrictas, se tiene que dedicar una mayor cantidad de tiempo en cuestiones relacionadas con Compliance.
Solución
Con la aplicación de software Caag, Avenue es capaz de almacenar toda la información relacionada con los clientes en un solo lugar. Más importante, se utiliza una lista de verificación de documentos en el cual es posible establecer si se requieren documentos y/o si tienen fecha de caducidad. La lista de verificación proporciona automáticamente un resumen de la medida en la que se completa el expediente del cliente. Esto hace que sea muy fácil informar durante una auditoría. Además, es posible archivar fácilmente correos electrónicos al perfil del cliente.
Beneficios
  • Visión completa de los clientes.
  • Los documentos se adjuntan al perfil del cliente.
  • Versión de documentos.
  • Alertas de expiración cuando los documentos caduquen.
  • Reportes sencillos.

Gracias a Caag pude arreglar mis problemas de Compliance, lo que me hace sentir más cómodo cuando tengo auditorías con el Banco Central.

Dennis van der Laan,

Director – Avenue Management


Prueba gratuita

Al llenar este formulario se le otorgará acceso a una prueba gratuita que está configurada para el sector empresarial seleccionado. De esta manera, usted tendrá la oportunidad de ver lo que el sistema tiene para ofrecerle.



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